Mission principale du poste:

Sous la responsabilité du Directeur Finances et Risque, le Responsable des Risques et Contrôle permanent a pour objectif de développer le dispositif du contrôle interne, le promouvoir et piloter sa mise en œuvre dans l’ensemble de l’organisation, ainsi que garantir l'efficacité du dispositif de la gestion des Risques 

Descriptif du poste:

I   Garantir l'efficacité du dispositif de Contrôle Permanent

• S'assurer que les unités d'évaluation clés, les processus opérationnels clés, les risques opérationnels importants et les mesures d'atténuation des risques sont identifiés, inventoriés et maintenus
• Maintenir les taxonomies des risques, de l'organisation et des processus
• Assurer la mise en œuvre effective et la maintenance du dispositif RCSA au sein de son 1ère LoD
• Conduire l'identification et l'évaluation des risques opérationnels, en assurant la validation par le niveau de gestion concerné et en cohérence avec l'appétit pour le risque et les seuils
• Contribuer à la définition du plan de remédiation quand et si nécessaire

• Définir et mettre à jour régulièrement le plan de contrôle local en fonction du résultat de l'évaluation des risques, de la réglementation et d'autres événements à risque (HI, résultats de contrôle, événements externes, missions d'audit, …)
• Renforcer la pertinence, l'efficacité et la durabilité des contrôles tout en maintenant la responsabilité et la responsabilité de la 1ère LoD
• S'assurer que les résultats des contrôles sont examinés et analysés par la direction de l'entité et, le cas échéant, par les équipes opérationnelles / parties prenantes concernées / équipes de contrôle spécifiques et que des plans d'action de remédiation sont définis si et quand nécessaire
• Suivi de la mise en œuvre des actions de remédiation

• Identifier les besoins en procédures
• S'assurer que les procédures conçues par les fonctions au sein de l'entité opérationnelle sont identifiées, mises à jour, correctement stockées et communiquées aux parties prenantes concernées
• Identifier et proposer le calibrage des procédures en fonction du résultat de l'évaluation des risques et d'autres événements à risque (HI, résultats de contrôle, événements externes, missions d'audit, …)

• Alerter la direction et assurer la liaison avec les fonctions de contrôle indépendantes si nécessaire sur les incidents clés
• Recueillir les incidents (y compris la mesure des impacts), les signaler et les mettre à jour dans la base de données du Groupe (ainsi que les bases de données locales si nécessaire), y compris les cas de suspicion et de tentative de fraude
• Analyser les incidents en temps opportun
• Suivre et/ou initier la mise en place d'actions de remédiation et le déroulement d'incidents à long terme
• Effectuer des contrôles sur le processus de collecte des incidents, notamment le recoupement avec d'autres bases de données (comptables ou autres lorsqu'elles existent) et l'attestation semestrielle par la direction locale

• Dès notification/réception des rapports, organiser la conception et la publication du suivi des conclusions et des recommandations de clôture, émises soit en interne (IG) soit en externe (auditeurs externes, superviseurs)
• Mise en œuvre des actions de suivi avec les propriétaires des recommandations en charge, escalade au niveau de gestion pertinent si nécessaire pour s'assurer que les recommandations sont clôturées dans les délais

• Coordonner, soutenir et conseiller le processus de validation local, en particulier concernant les transactions exceptionnelles, les nouveaux produits/activités/processus (y compris les initiatives d'externalisation, TAC/NAC) et le suivi de la mise en œuvre (par exemple, que les conditions émises par les fonctions de contrôle soient remplies)
• Coordonner tous les comités qui assurent le respect continu à la réglementation et notamment en charge d'examiner les résultats des contrôles réglementaires et les indicateurs de performance, assurer l'escalade des manquements potentiels, le suivi des actions de remédiation requises, l'analyse de tout impact de changement de règlement sur la mise en place du Contrôle Permanent Opérationnel
• Contribution active (ou organisation) à tout comité des risques opérationnels et comités de Contrôle Permanent (ex : Comités de Contrôle Interne)

• Alerter et remonter au niveau de management concerné tout incident de risque opérationnel et/ou toute faiblesse récurrente
• Effectuer des rapports périodiques et ad hoc au niveau de gestion approprié
• Contribuer à l'évaluation des rapports périodiques et ad-hoc gérés par les fonctions de contrôle 2ème LoD

• Assurer la sensibilisation de l'employé sur les politiques et procédures
• Veiller à ce qu'une formation appropriée sur les risques opérationnels, le cadre de contrôle permanent et la fraude soit dispensée aux employés, notamment aux nouveaux arrivants
• Agir en tant que relais local pour les initiatives de sensibilisation aux risques parrainées par les fonctions de contrôle de la 2ème LoD

·       Garantir l'efficacité du dispositif des Risques

• Assurer la mise à jour des politiques SII dans le périmètre de risk et Contrôle Permanent
• Piloter le projet des mises à jour des politiques SII (tout périmètre confondu)
• Préparer les politiques pour la validation (Conseil d'Administration ou Comité de direction) et archivage des versions finales.

• Mettre à jour l'outil de gestion des risques (hors opérationnels) : Risk ID
• Mettre à jour la cartographie des risques opérationnels (en incluant les risques de fraude) : RCSA
• Revoir le risk register en proposant une version allégée pour présentation au CCI

• Tenir un Risk Appetite Statement (RAS) à jour pour le Coneil d'Administration (métriques primaires et complémentaires)
• Revoir les niveaux de "early warning" et "Limit" en cas de nécessité
• Calculer l'exposition de l'entité pour ces métriques
• Préparer la présentation pour le Conseil d'Administration

· Autres périmètres

• Réaliser trimestriellement les contrôles 2LoD Finance
• Assurer un suivi des recommandations émises lors de ces contrôles
• Remonter les résultats du contrôle via le reporting IACP
• Présenter les résultats des contrôles en local via le comité des comptes

• Piloter le projet de déploiement des contrôle 1LoD compliance
• Réaliser les analyses d'écart (contrôles à implémenter, contrôles existants et nécessitant une adaptation,)
• Planifier les contrôles 1LoD Compliance à réaliser
• Déployer les contrôles 1LoD Compliance

Profil recherché:

-     Etre diplômé en Finances, Audit ou Contrôle de Gestion.

-     Expérience de 03 ans dans un poste similaire.

-     Connaissances étendues du domaine audit, contrôle interne, gestion des risques et de la réglementation locale dans le domaine de la protection des intérêts client, corruption, prévention contre le blanchiment et le financement du terrorisme ;

-      Bonne connaissance de la réglementation des assurances et financière ;

-      La maîtrise du français et de l’anglais écrit et oral, et du pack office (Word, Excel et Powerpoint).